直播展业违规罚单变多据湖南证监局，航空金证投顾存在多项问题，航空包括业务开展未实现集中统一管理、未及时报备和公示新增办公地址、未对个人手机实行集中统一管理、合规审核不到位、对员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作缺失、业务推广过程中存在误导性营销宣传和未公平对待客户情况、与个别客户沟通中存在变相承诺收益及提供的投资建议风险提示不到位、企业微信号管理不到位等。
因对上述违规负有领导和管理责任，股集金证投顾董事长杨扬、股集总裁兼投资顾问总部负责人苏永志、副总裁兼金融产品总部负责人文舰、合规总监刘胜宏均被要求接受监管谈话。
据券商中国记者不完全统计，体上除金证投顾外，自2023年以来，证监系统已至少向证券投资咨询机构及从业人员下发了67张罚单，涉及32家机构、32位个人。
从违规类型看，美股随着越来越多的从业人员借助直播展业，由此衍生出的合规风险逐渐暴露出来。
据同花顺iFinD，航空2022年，监管向三方投顾机构下发35张罚单，其中仅有1例提及涉事机构自媒体账号的直播内容缺乏事中管控。
但2023年以来，股集至少已有7张罚单与直播违规相关，股集大致可以概括为以下三种情形：第一种是非公司员工或非持证人员，通过公司微信视频公众号开展投资咨询活动，或者开展板块和大盘分析直播活动。